【苦尽甘来】中兴通讯：与美国和解协议已经生效 今日起复牌

根据协议，中兴通讯将支付合计14亿美元民事罚款，包括在BIS签发2018年6月8日命令后60日内一次性支付10亿美元，以及在BIS签发2018年6月8日命令后90日内支付至由中兴通讯选择、经BIS批准的美国银行托管账户并在监察期内暂缓的额外的4亿美元罚款(监察期内若中兴通讯遵守协议约定的监察条件和2018年6月8日命令，监察期届满后4亿美元罚款将被豁免支付)。
 

在中兴通讯根据协议和2018年6月8日命令及时全额支付10亿美元及将额外的4亿美元支付至美国银行托管账户后，BIS将终止其于2018年4月15日(美国时间)激活的拒绝令并将中兴通讯从《禁止出口人员清单》中移除。如果上述条件均满足且中兴通讯已从《禁止出口人员清单》中移除，BIS将对外公布。
 

协议还包括以下主要条款：
 

1、BIS将做出自其签发2018年6月8日命令起为期十年(以下简称“监察期”)的新拒绝令(以下简称“新拒绝令”)，包括限制及禁止中兴通讯申请、获取、或使用任何许可证、许可例外，或出口管制文件、及以任何方式从事任何涉及受《美国出口管理条例》(以下简称“条例”)约束的任何物品、软件、或技术等交易，但在中兴通讯遵守协议和2018年6月8日命令的前提下，新拒绝令在监察期内将被暂缓执行，并在监察期届满后予以豁免。
 

2、中兴通讯将在BIS签发2018年6月8日命令后30日内更换本公司和中兴康讯的全部董事会成员。更换董事会成员后30日内，中兴通讯应在董事会设立由三位或以上的新独立董事组成的特别审计/合规委员会。董事长可担任该委员会委员但不可担任该委员会主席。
 

3、中兴通讯将在BIS签发2018年6月8日命令后30日内与本公司和中兴康讯的现任高级副总裁及以上所有的高层领导，以及任何参与、监督BIS于2017年3月签发的建议指控函或2018年4月15日拒绝令所涉行为或其他对该等所涉行为负有责任的管理层或高级职员解除合同，并且禁止中兴通讯及其子公司或关联企业再聘用上述人员。中兴通讯应及时向BIS通报本条款的执行情况，BIS可以自由裁量是否对相关人员进行豁免。
 

4、中兴通讯将在BIS签发2018年6月8日命令后30日内自费聘任一名独立特别合规协调员(以下简称“协调员”)，协调员将负责协调、监察、评估和汇报中兴通讯及其全球子公司或关联企业在监察期内遵守1979年《美国出口管理法案》、条例、协议和2018年6月8日命令的情况，并平等向中兴通讯总裁和董事会、BIS汇报。
 

5、中兴通讯将完成并提交九份遵守美国出口管制法律的审计报告，在根据本公司与美国司法部达成的协议(请见本公司于2017年3月7日发布的公告)及任何相关法院命令而设置的独立合规监察官任期届满后，剩余六份审计报告将由协调员完成。
 

6、中兴通讯将为其领导、管理层及雇员、全球子公司、关联企业及中兴通讯所有及控制的其他实体的领导、管理层及雇员提供广泛的适用的出口管制培训。
 

中兴通讯在公告中强调，公司将在BIS终止拒绝令后，尽快恢复受2018年4月15日拒绝令影响的经营活动。公司将全面评估2018年4月15日拒绝令和协议对2018年第一季度报告的影响，重新编制及披露2018年第一季度报告。经中兴通讯向深圳证券交易所申请，公司A股将于2018年6月13日上午开市起复牌。
 

 

史上最大罚单
 

“累计超过22.9亿美元的罚款、30天内更换高层”，连美国商务部长罗斯都说，这是个相当严厉的和解办法，也是美国商务部对违反出口管制的企业所收取的最严厉和最大笔罚金。
 

有分析人士表示，虽然中兴通讯是全球第四大通信设备厂商，但是由于关键芯片以及软件离不开美国的供应链，美国不解禁，中兴通讯经营就陷入困境，通过协调让中兴通讯“活下去”是当务之急。
 

吸取教训 切实问责
 

图为 中兴通讯董事长殷一民

在6月7日，中兴通讯发给员工的内部信中，中兴通讯董事长向员工、客户、股东以及商业合作伙伴道歉时，也对本次事件如此总结：“直接原因是少数几名干部和员工的工作过失所引发，但其实质反映了公司在合规文化和管理上存在问题”。
 

内部信中还提到，此次事件造成了巨大损失，中兴通讯要吸取教训，并切实问责，防止今后再有类似情况发生，并呼吁员工坚守岗位，坚守合规底线不动摇，不受传言影响，并痛定思痛，全心全意满足客户需求，全力以赴让经营尽快步入正轨。“在拒绝令解除之后，公司将快速恢复正常经营，坚守信用，践行对相关方的责任，继续强化研发，持续创新，凝聚全体员工的力量，为全球信息通信产业的发展做出努力。”
 

内部信中还提到，此次事件造成了巨大损失，中兴通讯要吸取教训，并切实问责，防止今后再有类似情况发生，并呼吁员工坚守岗位，坚守合规底线不动摇，不受传言影响，并痛定思痛，全心全意满足客户需求，全力以赴让经营尽快步入正轨。“在拒绝令解除之后，公司将快速恢复正常经营，坚守信用，践行对相关方的责任，继续强化研发，持续创新，凝聚全体员工的力量，为全球信息通信产业的发展做出努力。”
 

中兴事件回顾
 

今年4月16日，美国商务部对中兴激活拒绝令，未来7年将禁止美国公司向中兴销售零部件、商品、软件和技术。
 

4月20日上午，中兴通讯发布声明称：在相关调查尚未结束之前，美国商务部工业与安全局执意对公司施以最严厉的制裁，对中兴通讯极不公平，不能接受!
 

5月3日至4日，中美在北京进行了首轮贸易磋商，就共同关心的中美经贸问题进行了坦诚、高效、富有建设性的讨论。在此次交流中，中方就中兴公司案与美方进行了严正交涉。美方表示，重视中方交涉，将向美总统报告中方立场。
 

5月9日，中兴通讯发布公告表示，受美国商务部激活拒绝令影响，公司主要经营活动已无法进行。但公司现金充足，在合法合规的前提下坚守商业信用。
 

5月13日，特朗普发布Twitter称，正和中国国家主席共同努力，为中兴通讯快速恢复业务提供途径，已下令商务部着手解决。中兴事件迎来转机。
 

5月13日，特朗普发Twitter称：将为中兴提供一种很快恢复业务的途径。(中兴事件造成)中国很多工作岗位丢失了。(美国)商务部已被指示去完成这件事。
 

5月15-19日，应美国政府邀请，中共中央政治局委员刘鹤赴美访问。刘鹤同美国财政部长姆努钦率领的美方经济团队继续就两国经贸问题进行磋商。
 

5月22日，有消息称，特朗普提出了一项计划，拟对中兴处以高额罚款，并对其管理层进行改组，做为美国政府撤回之前让中兴经营陷入困境的严厉惩罚措施的条件。
 

5月29日，中兴执行副总裁兼首席技术官徐慧俊，以及负责公司运营的黄达斌(Huang Dabin)被免职。在此之前，中兴首席合规官兼首席法务官程钢(Cheng Gang)已被免职，另外还有其他几名高管被解职后重新分配岗位。
 

6月8日，美国商务部正式宣布与中国中兴通讯公司达成新和解协议。但中兴公司需要支付10亿美元罚款，另准备4亿美元交由第三方保管，此外美国选择合规团队进驻中兴，并要求中兴在30天内更换董事会和高管团队。中兴事件正式尘埃落定。